Luca Salomoni
Director
Luca Salomoni è Director presso l’ufficio di Milano nell’Industry Banking & Capital Markets. Nel corso della sua carriera professionale in Protiviti di oltre 15 anni, Luca ha seguito in prevalenza progetti per clienti appartenenti al settore bancario, finanziario e assicurativo nell’ambito delle seguenti aree: Compliance, Antiriciclaggio, Internal Audit, Governance e Organizzazione.
Progetti
Alcune delle più significative e recenti credenziali riguardanti l’attività svolta nell’ambito di Protiviti per banche, compagnie assicurative, SGR, SIM, fiduciarie, finanziarie, IMEL e Istituti di Pagamento:
- Disegno e implementazione di framework di Product Oversight and Governance: definizione linee guide, regole e procedure operative; revisione/integrazione reporting verso gli Organi/i Comitati; implementazione di piattaforma informatica volta all’automazione e alla digitalizzazione dell’intero processo; definizione di KPI di monitoraggio post-vendita e implementazione di relativi cruscotti;
- Disegno, aggiornamento e rafforzamento dei “Sistema 231/01”: esecuzione di attività di Risk Assessment & Gap analysis; redazione e aggiornamento di Modelli 231; attività di benchmarking; disegno, implementazione e rafforzamento flussi informativi verso/da OdV; progettazione ed erogazione training personalizzati; supporto continuativo agli Organismi di Vigilanza;
- Quality review ed enforcement del framework anticorruzione e Third Parties Risk Management e relativo raccordo con altri framework di controllo (e.g. 231/2001, AML), nonché supporto nei percorsi certificativi ai fini dello standard ISO 37001:2016;
- Implementazione di Programmi di Compliance Antitrust secondo le best practice di riferimento;
- Assessment complessivo del Sistema dei Controlli Interni, in ottica di adeguamento all’evoluzione normativa esterna, nonché di razionalizzazione ed efficientamento dei relativi processi;
- Supporto continuativo alle funzioni Compliance nello svolgimento delle attività ordinarie, quali ad esempio: risk assessment, consulenza, assurance, allineamento normativo, reporting;
- Definizione e implementazione di metodologie quali-quantitative di Compliance Risk Assessment e relativo supporto operativo;
- Quality assessment complessivo delle funzioni Compliance e Antiriciclaggio, nonché assessment e gap analysis verticali su specifici ambiti normativi, quali ad esempio: trasparenza, usura, market abuse, conflitti di interesse, OBI, operazioni personali, ecc.;
- Assessment complessivi in materia di AML/CTF, nonché supporto nell’esercizio di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo;
- Costituzione e gestione di Task Force AML dedicate allo svolgimento di attività istruttorie per la revisione periodica del profilo di rischio della clientela;
- Progettazione ed erogazione: di programmi di induction per componenti dei Consigli di Amministrazione e dei Collegi Sindacali, nonché di numerosi corsi di formazione in aula fisica e remota in materie di compliance, antiriciclaggio, contrasto al finanziamento del terrorismo ed embarghi;
- Analisi, mappatura e reengineering di processi operativi, con identificazione dei rischi e dei relativi controlli, anche attraverso appositi applicativi di process mapping;
- Esecuzione di interventi di internal audit in co-sourcing su specifici processi ovvero ambiti normativi (high value audit).
Aree di Competenza
- Regulatory Compliance
- Anti-Money Laundering (AML)
- Internal Audit
- Governance
Industry
- Banking & Capital Markets
Educazione
- Laurea in Economia presso la LIUC - Università Cattaneo, Varese
