Regulatory Remediation Entwicklung und Durchführung von strategischen und lösungsorientierten Programmen, die durch „look backs“ im Rückblick Lücken in der Governance aufdecken und Programme zur Verbesserung der Compliance- Struktur durch verstärkte Automatisierung und Nutzung von Erkenntnissen aus Datenanalysen. Wir helfen, die Qualität Ihrer bestehenden Tools, Technologien und Möglichkeiten in Bezug auf „look-backs“ in Bezug auf KundInnen-Daten und darauf basierender Implementierung von Verbesserungsmaßnahmenvon zu verbessern. Wir wenden praktische Methoden an, um komplexe Rückblicke und Maßnahmenpläne durchzuführen, um rechtliche, regulatorische und betriebliche Probleme effektiv zu lösen. Unser Team reagiert flexibel und effizient auf behördliche Anforderungen und ermöglicht es, Ihr Unternehmenswachstum und Innovationen voranzutreiben. Our team responds to regulatory requests in an agile and efficient manner Unsere Services im Bereich der Verbesserung der Compliance-Struktur Pro Document Consent Regulatory Action Response and Strategy Wir unterstützenUnternehmen mit unserer bewährten Methode. Dabei haben wir die Interessen und Bedürfnisse Ihrer KundenInnen ebenfalls im Blick und wenden einen risikobasierten Ansatz an. Pro Briefcase Self-Assessment in Advance of Any Regulatory Action Wir überprüfen Prozesse und Kontrollen und führen selbst Prüfungen von Kunden- und Vertragspartnerbeziehungen z.B. auf Konto- oder Transaktions-Ebene durch, um Kontrollmängel zu identifizieren. Damit schützen Sie sich selbst und auch Ihre KundInnen. Pro Document Stack Issue Management and Resolution überprüfen z.B. Transaktionen, Konten, Akten, Anrufe und andere Aufzeichnungen auch manuell, um potenzielle Schäden für Kund*innen und das Ausmaß der Schäden zu ermitteln. Dabei kann es sich um materielle Schäden handeln oder auch um Schäden aus Reputationsrisiken. Pro Building office Customer Remediation Entwurf, Durchführung und Validierung von look-back-konzipieren und nutzen wir zur Überprüfung des „customer live cycles“ in Ihrem UnternehmenKund*. Wir bieten Ihnen ein Paket von gut umsetzbaren Prozeßschritten zur effektiven Bearbeitung von “look-backs“ an und arbeiten gerne gemeinsam mit Ihnen an den entsprechenden Anforderungen und Planungen. Pro Document Files Credible Challenge, Testing and Validation Strategische, betriebliche und technologische Aspekte der „look-backs“ und der Implementierung von sich daraus ergebenden Verbesserungsmaßnahmen einschließlich der Übernahme des Projektmanagements, der Dokumentation der Anforderungen, der Implementierung von Tools und Prozessen sowie die Bereitstellung von Ressourcen Gehören zu unserem Service. Unser Ansatz im Bereich Regulatory Compliance Um unsere Kunden bei den Herausforderungen im Bereich Lookback Reviews und Customer Remediation zu unterstützen, bieten wir ein breites Angebot an Maßnahmen. Dazu zählen: Remediation Execution Wir helfen Ihnen bei der Durchführung verschiedener strategischer, operativer und technologischer Aspekte von Lookback Reviews und Customer Remediation, einschließlich Projektmanagement, Dokumentation der geschäftlichen und technischen Anforderungen, Entwicklung und Implementierung von Tools und Verfahren, Ressourcen zur Durchführung von Lookback Reviews und Customer Remediation sowie Qualitätssicherung. Remediation Validation Wir verfügen über Fachwissen bei der Validierung der Durchführung von Lookback Reviews und Customer Remediation in Übereinstimmung mit den regulatorischen Anforderungen und Erwartungen. Dies reicht von der Unterstützung des Business Line Managements, des Risikomanagements oder der Internen Revision bei ihren Aufsichtsverantwortlichkeiten bis hin zur unabhängigen Prüfung/Überwachung. Remediation Strategy & Program Design Wir unterstützen unsere Kunden entweder programm- oder projektbasiert, indem wir ihnen zeigen, wie sie die Anforderungen im Zusammenhang mit Lookback Review und der Sanierung angehen können - von der Durchführung der Lookback Reviews über die Identifizierung der betroffenen Kunden, die Festlegung und Berechnung der (finanziellen und nicht-finanziellen) Sanierungsmaßnahmen bis hin zu deren Bereitstellung und Betreuung. WHITEPAPER An Open Letter to CEOs and Board Members: In Support of the Compliance Function We’ve all heard it said: “Tone at the top” is critical to the success of a compliance function, and financial institution regulators expect CEOs and boards of directors to foster a “culture of compliance” in the institutions they oversee. We’d expect... PODCAST Risky Women Podcast | Top Compliance Priorities 2024 In this episode of Risky Women Radio, host Kimberley Cole, CEO of the Risky Women organisation kicks off Series 7 by discussing the predictions for 2024 in the field of risk regulation and compliance. She is joined by Carol Beaumier and Bernadine... WHITEPAPER Navigating sanctions compliance through the transition to ISO 20022 The International Organisation for Standardisation’s (ISO) new global messaging standard, ISO 20022, is set to be adopted by payment processing organisations globally by 2025. WHITEPAPER What Role Should Compliance Play in ESG? By Bernadine Reese and Jackie SanzRegulators and many other stakeholders are intently focused on how financial institutions address environmental, social and governance (ESG) matters. Within financial institutions, boards of directors, executive... NEWSLETTER A Call for Transparency Amid a Shifting Legal and Regulatory Landscape The increasing complexity of the legal and regulatory landscape is challenging the board’s fiduciary duties. Emerging trends ushering in a call for fairness and transparency should be of paramount importance to directors. Boardroom agendas cover an... WHITEPAPER Regulations and Demand for Accountability Set the Tone for the Future of ESG Disclosures In recent years, increasing pressures from a variety of stakeholders have combined to drive companies toward more sustainable practices in their business operations and greater transparency. The real game-changer, however, has been the proliferation... Button Button Ihre Ansprechpartner*innen Boris Walther Boris Walther arbeitet seit März 2006 bei Protiviti Deutschland. Er ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Herr Walther bei Protiviti Deutschland die Solution Risk & Compliance (R&C) aufgebaut und geleitet. Seit mehr als 15 ... Mehr erfahren Alix Weikhard Alix Weikhard arbeitet seit Januar 2006 bei Protiviti Deutschland. Sie ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Frau Weikhard bei Protiviti Deutschland die Solution „Business Performance Improvement“ (BPI) aufgebaut und geleitet. ... Mehr erfahren Cornelia Tomczak Cornelia Tomczak leitet als Direktorin die Service Line Regulatory Compliance bei Protiviti Deutschland. Ihre Fachgebiete umfassen Anti Financial Crime (AFC-) Compliance, Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance, CMS-Implementierung, Begleitung von §44 KWG-Prüfungen und ... Mehr erfahren