Insight Search Search Submit Sort by: Relevance Date Search Sort by RelevanceDate Order AscDesc Flash Report October 4, 2019 ACPR : Le pilotage consolidé du dispositif de LCB-FT des groupes bancaires et assurantiels L’autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) a publié ce 2 octobre un document d’analyse transversale concernant le pilotage consolidé du dispositif de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme (ci-après LCB-FT) des groupes bancaires et assurantiels. Ce document est une synthèse des actions de contrôles ciblés effectuées entre 2016 et 2018 auprès de… Flash Report October 7, 2019 Analyse nationale des risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme en France Le conseil d’orientation de la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (COLB) a publié le 20 septembre son analyse nationale des risques (ANR) de blanchiment des capitaux et de financement du terrorisme (BC-FT) en France. Les principaux risques qui ressortent de ce rapport sont : Pour le blanchiment des capitaux : Les fraudes fiscales, sociales et douanières ;… Whitepaper January 17, 2018 LOI SAPIN II – LA PREMIÈRE CARTOGRAPHIE DES RISQUES DE CORRUPTION …UN EXERCICE SI PARTICULIER Passé la phase de première lecture de la loi (et le projet de recommandations de l’Agence Française Anticorruption, l’AFA), les entreprises soumises à la loi Sapin 2 ont compris que leur cartographie des risques d’entreprise (ou cartographie des risques stratégiques) ne serait pas suffisante ni en cas de contrôle ni pour décliner efficacement leur programme anticorruption. Nous avions publié… Video February 13, 2018 Loi Sapin II – la première cartographie des risques de corruption : un exercice si particulier La première cartographie des risques de corruption : Un exercice si particulier Whitepaper April 24, 2018 Audit interne : l’éternelle question du « make or buy » L’audit interne a pour principaux objectifs d’apporter de la valeur ajoutée à son organisation et d’améliorer la maîtrise des opérations. La gestion des ressources, les compétences disponibles, la couverture géographique, la maîtrise des budgets, sont autant d’enjeux auxquels doivent faire face les directions d’audit interne pour mener à bien leur plan d’audit…dans les conditions de coûts,… Whitepaper April 24, 2018 L’audit interne face à la digitalisation de l’entreprise L’avancée rapide des nouvelles technologies digitales et l’incapacité de l’entreprise à évoluer représentent deux des risques majeurs aujourd’hui pour les organisations. L’audit interne doit donc être en mesure d’émettre une opinion sur l’efficacité de la gestion de ces risques : comment s’y prendre pour rester pertinent ? Newsletter April 24, 2018 Sanctions & Embargos: Le bon moment pour mettre à jour votre dispositif de conformité Le renforcement des nouvelles obligations règlementaires françaises et européennes (Loi Sapin 2, Devoir de vigilance, RGPD) impulse une nouvelle dynamique au sein des Directions Conformité. Cette dynamique, conjuguée au projet de loi relatif à la violation des embargos (texte n°349 transmis au Sénat le 28/01/2016) et à la pression des institutions financières en la matière, offre une occasion… Whitepaper May 3, 2018 Conformité – Sécurité Financière: Managed Business Services, la solution unique Conseil & Staffing qui répond à vos enjeux opérationnels La pression ne faiblit pas au sein des Fonctions Sécurité Financière (KYC, LCB-FT, Sanctions et Embargos) qui doivent absorber des « chocs » permanents liés à l’évolution de leurs métiers, tout en assurant la continuité de leurs activités opérationnelles. Elles font souvent face à 3 enjeux: Whitepaper November 14, 2018 Le Process Mining : élément clé de la révolution digitale des fonctions de contrôle et d’audit interne Le Process Mining permet aux organisations de visualiser la réalité des processus tels qu’ils ont été exécutés sur une période donnée. Ainsi, les solutions Process Mining du marché analysent les traces informatiques générées par chacune des transactions exécutées au sein des systèmes d’information. En prenant en compte de grandes quantités de données, les algorithmes peuvent ainsi reconstituer la… Whitepaper November 13, 2018 Un plan d’audit structuré et objectivé pour un pilotage et une transparence accrus L’élaboration du plan d’audit est un exercice exigeant pour les Directions d’Audit Interne (DAI), qui doivent intégrer chaque année de nouveaux risques et répondre aux demandes accrues de leur Direction Générale et Comité d’Audit. Afin d’apporter la valeur ajoutée attendue, les DAI doivent s’appuyer sur une méthodologie robuste et objectivée tout en gérant des contraintes de ressources et de… Load More
